田磊：聽(tīng)說(shuō)加州大學(xué)伯克利分校教授證偽了林毅夫的成名作

　　加州大學(xué)研究證偽林毅夫關(guān)于中國農村改革的經(jīng)典研究

　　田 磊

　　編者按：本文系作者對加州大學(xué)伯克利分校的Joel Ferguson和Oliver Kim兩位教授研究成果的綜述，僅為向國內讀者介紹該研究成果證明出林毅夫的《中國的農村改革和農業(yè)增長(cháng)》一文錯在了哪。該文僅代表Joel Ferguson和Oliver Kim兩位教授的觀(guān)點(diǎn)，且因為是綜述，剔除了那些復雜翔實(shí)的論證過(guò)程和數據，有興趣者可自行查看原論文。

　　一、問(wèn)題和回答：1978年后中國糧食產(chǎn)量為什么快速提升?

　　1978年后，中國糧食產(chǎn)量有快速的提升。這種提升的動(dòng)力來(lái)自何處?對此，林毅夫1992年發(fā)表在《美國經(jīng)濟評論》的文章《中國的農村改革和農業(yè)增長(cháng)》(以下稱(chēng)“林文”)作出了回答，這篇文章奠定了他在國際經(jīng)濟學(xué)界的學(xué)術(shù)地位。該文的核心觀(guān)點(diǎn)為：50%以上的產(chǎn)出來(lái)源自家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“責任制”)的貢獻。

　　不過(guò)，隨著(zhù)經(jīng)濟學(xué)的不斷發(fā)展，該文存在的缺陷不斷引起學(xué)界討論，主要問(wèn)題有二：1)研究方法目前來(lái)看不夠嚴謹，需要補充因果分析;2)采用的數據真實(shí)性存疑。

　　2023年，加州大學(xué)伯克利分校的Joel Ferguson和Oliver Kim以高清衛星照片為基礎，利用最新的因果推斷方法和人工智能機器學(xué)習技術(shù)重新研究中國糧食產(chǎn)量上升這一問(wèn)題，得出結果：林文的結論完全站不住腳，責任制對提高農業(yè)產(chǎn)量的效果極不顯著(zhù)。

　　除此以外，還有其他學(xué)者持相似質(zhì)疑，認為就算是依據官方數據，責任制前后糧食畝產(chǎn)的增長(cháng)沒(méi)有體現出質(zhì)的差別。接下來(lái)，對加州大學(xué)的這篇研究?jì)热菁右越榻B。

　　二、破題關(guān)鍵：各省實(shí)施責任制時(shí)間不同

　　1978年安徽省小崗村率先實(shí)行責任制，并很快在安徽全省推廣。在安徽省的萬(wàn)里、四川省的趙紫陽(yáng)等省級領(lǐng)導的支持下，責任制在一些省份推廣得更快，不過(guò)相對應的在另一些省份推廣較慢。到了1982年，責任制才在全國范圍內最終合法化。

　　如果責任制對提高產(chǎn)量有顯著(zhù)影響，那么我們可以期待兩個(gè)顯而易見(jiàn)的結果：(1)也許更早采納責任制的省份糧食產(chǎn)量增長(cháng)得更快，(2)或者，如果省份太大，那么至少是更早采用責任制的縣增產(chǎn)更快。

　　因此，想要論證責任制對提高產(chǎn)量的作用，可以比較省邊界和縣邊界，即比較不同時(shí)期實(shí)施責任制的省之間的邊界地區，或者縣之間邊界的地區，看看前述兩個(gè)假設是否成立。

　　從直觀(guān)數據來(lái)看，更早取消集體化的省份(安徽、四川)似乎并沒(méi)有比更晚取消集體化的省份(黑龍江、江蘇)增長(cháng)更快。對此，作者選擇更加準確的數據來(lái)源和精準的數學(xué)工具來(lái)分析。

　　三、驗證方法：衛星數據+AI學(xué)習

　　為避免官方數據不準確(例如由于政治目的或統計偏差)的影響，加州大學(xué)兩位作者以高清衛星(高分辨率輻射計)的每日數據為基礎，通過(guò)計算得到衡量植被數量特征的指標(NDVI)，并通過(guò)技術(shù)手段排除非農作物的影響，最終獲得農業(yè)產(chǎn)量。這種做法在自然科學(xué)中已經(jīng)廣泛采用。如下圖可見(jiàn)，該地區NDVI在秋天達到最大值，反映了農作物成熟的時(shí)節。

　　作者把中國分為345608個(gè)網(wǎng)格單元，利用1978-1990年的數據進(jìn)行測算。測算的關(guān)鍵在于如何從NDVI得到農作物產(chǎn)量。作者選擇使用機器學(xué)習(隨機森林)方法，使用中國以外且同樣主要種植水稻或小麥的國家的數據來(lái)訓練模型，以避免中國數據可能存在的不準確干擾模型。

　　作者認為，這種測算方式十分精準，就連天氣變動(dòng)的影響都能被準確觀(guān)測到，更遑論重大政策了。

　　四、結果：無(wú)法觀(guān)測到責任制對產(chǎn)量的促進(jìn)

　　(1)省邊界：圖中數值均在-0.01-0.01之間?？梢?jiàn)，先實(shí)施責任制的省與相鄰后實(shí)施責任制的省在邊界上沒(méi)有體現出差異。還可以看到，實(shí)施改革3年后的省，比起相鄰的、同時(shí)期仍然沒(méi)有改革的省，在邊界上也沒(méi)有體現出差異。責任制在邊界上的效果甚至是負的，意味著(zhù)實(shí)施責任制反而不利于產(chǎn)量提高，當然這個(gè)負效應非常小，接近于零?？傊?，沒(méi)有看到責任制對提高產(chǎn)量有何顯著(zhù)的正面促進(jìn)效果。

　　(2)縣邊界：圖中數值均在-0.05~0.05之間?？h邊界的結果和省邊界幾乎完全一致。還是沒(méi)有看到責任制對提高產(chǎn)量有何顯著(zhù)的正面促進(jìn)效果。

　　有趣的是，AI根據衛星圖像估計的中國農業(yè)產(chǎn)量數據在1979-1983年間與官方統計數據高度吻合，但1984年后官方數據明顯高于預測結果(見(jiàn)下圖)，這是否意味著(zhù)官方數據由于某些原因高估了84年后糧食產(chǎn)量的增長(cháng)?這可能是導致林毅夫研究結論不成立的重要原因之一。官方統計的數據和根據衛星高清照片測算出的數據究竟哪個(gè)更精確，這需要各位讀者自行判斷。

　　五、如何解釋78年以來(lái)產(chǎn)量的持續增長(cháng)?

　　作者認為，中國1978年之后農產(chǎn)品產(chǎn)量普遍上漲的原因可能在于糧食收購價(jià)格的提高：1979年的糧食收購價(jià)格上漲，國家將配額糧食的平均價(jià)格提高了20%，超配額糧食的獎金從30%提高到50%。這是全國性的政策變化，在上述分析中無(wú)法體現效果。

　　還有一些學(xué)者認為，化肥的使用起到了非常關(guān)鍵的作用。我國在1972年引進(jìn)、1973-75年建設并在1976-78年投產(chǎn)了13家化肥廠(chǎng)，極大提高了80年代化肥產(chǎn)量，有力促進(jìn)了糧食產(chǎn)量的提高。

　　諷刺的是，1983年一份來(lái)自CIA的報告將產(chǎn)量增長(cháng)歸因于“天氣良好、化肥使用增加和其他相關(guān)改革，如更為合理的國家定價(jià)體系”(CIA 1983)。這可能就是所謂的，敵人比我們更了解我們自己。